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青島市合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)境外投資試點(diǎn)工作試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)符合哪些條件?
青島政務(wù)網(wǎng) 發(fā)布日期 : 2023-03-03
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(一)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的注冊(cè)資本/認(rèn)繳出資額應(yīng)不低于人民幣500萬(wàn)元或等值外幣,出資方式僅限于貨幣,出資應(yīng)在取得試點(diǎn)資格之日起1年內(nèi)全部繳足;

(二)具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外資產(chǎn)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資管理人員;主要投資管理人員在最近5年內(nèi)無(wú)違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件;

(三)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,最近1年未受所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;

(四)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)為下列企業(yè):經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);具備所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件的金融機(jī)構(gòu)或具有良好投資業(yè)績(jī)且管理基金規(guī)模不低于1億元人民幣或等值外幣的基金管理企業(yè);或經(jīng)認(rèn)定的其他合格機(jī)構(gòu);

(五)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣或等值外幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,具有規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)3年以上;

(六)除另有規(guī)定外,試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記;

(七)按審慎性原則要求的其他條件。


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