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一、出臺背景和意義
為貫徹落實加強國有資產(chǎn)監(jiān)管的工作要求，進一步完善國有資產(chǎn)監(jiān)管工作機制，提高主動監(jiān)督意識，對監(jiān)管企業(yè)存在風(fēng)險和問題加大警示力度，切實做好相關(guān)整改落實工作，制定了青島市國資委《國資監(jiān)管提示函警示函工作規(guī)則》。
提示函主要突出對國資監(jiān)管事項的事前和事中監(jiān)管，以書面形式對市屬國企存在的傾向性、苗頭性風(fēng)險和問題進行提醒，旨在抓早抓小、預(yù)防為主。
警示函主要強調(diào)對重大問題和風(fēng)險的有效應(yīng)對，強化對整改措施的監(jiān)督指導(dǎo),推動監(jiān)管企業(yè)完善生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的管控，強化企業(yè)內(nèi)控體系能夠有效運行，確保風(fēng)險可控。
二、提示函適用規(guī)則
（一）適用情形
1.貫徹黨和國家重大決策部署、省委省政府和市委市政府重要工作要求力度不夠、進度緩慢或成效欠佳的；
2.執(zhí)行法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)章制度和工作要求不到位或推動改革不力，可能造成資產(chǎn)損失或其他不良后果；
3.企業(yè)黨的建設(shè)、改革發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營、董事會運行中存在苗頭性、傾向性問題或較大風(fēng)險隱患；
4.企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項請示報告制度或報告情況不準(zhǔn)確、不及時可能對國資監(jiān)管工作造成不良影響的；
5.落實出資人監(jiān)管和巡察監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、審計等整改要求可能逾期或不達標(biāo)的；
6.其他需要提示的事項。
（二）整改要求
1.提示的風(fēng)險事項：組織開展全面排查，準(zhǔn)確評估風(fēng)險涉及的范圍、影響程度等，采取有效措施積極應(yīng)對風(fēng)險，并做好企業(yè)間的風(fēng)險隔離；
2.需要整改的事項：明確工作責(zé)任，對函列事項進行分析研判，制定工作方案，采取有效措施，做好風(fēng)險防控或整改落實工作；
3.時限：10個工作日內(nèi)，將風(fēng)險防控或整改落實工作方案經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字后報送市國資委。市國資委相關(guān)業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)對風(fēng)險防控或整改落實工作方案進行審核并督導(dǎo)落實。
4.落實：監(jiān)管企業(yè)一方面應(yīng)落實整改責(zé)任，細(xì)化整改措施，明確整改時限，切實整改落實到位。另一方面應(yīng)完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，并通過企業(yè)內(nèi)部審計、財務(wù)和紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督等工作，確保風(fēng)險可控在控。
5.辦結(jié)：監(jiān)管企業(yè)整改辦結(jié)后，要將相關(guān)工作開展情況、具體舉措、整改成效等形成專項工作報告報市國資委。市國資委負(fù)責(zé)審核工作方案的處室對企業(yè)專項工作報告進行審核，按程序辦結(jié)后，法規(guī)和監(jiān)督稽查處予以銷號。
三、警示函適用規(guī)則
（一）適用情形
1.貫徹落實黨和國家重大決策部署、省委省政府和市委市政府重要工作要求存在重大問題或產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的；
2.嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)督規(guī)章，存在重大問題或產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果，嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、有關(guān)規(guī)范性文件及政策規(guī)定的；
3.企業(yè)黨的建設(shè)、改革發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營、董事會運行中存在突出問題，造成重大資產(chǎn)損失、重大風(fēng)險或其他嚴(yán)重不良后果的；
4.企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項請示報告制度，或惡意瞞報漏報謊報，對國資監(jiān)管工作造成嚴(yán)重不良影響的；
5.對出資人監(jiān)管和巡察監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、審計等工作中發(fā)現(xiàn)的問題拒絕整改、弄虛作假、敷衍整改或反復(fù)整改不到位的；
6.收到國資監(jiān)管提示函后仍不重視，未在規(guī)定期限完成整改的；
7.其他需要警示的事項。
（二）整改落實要求
1.提示的風(fēng)險事項：組織開展全面排查，準(zhǔn)確評估風(fēng)險涉及的范圍、影響程度等，采取有效措施積極應(yīng)對風(fēng)險，并做好企業(yè)間的風(fēng)險隔離；
2.需要整改的事項：由企業(yè)黨委會專題研究，制定工作方案，采取有效措施，抓好整改落實，嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)；
3.時限：15個工作日內(nèi)，將整改落實工作方案經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字后報送市國資委。市國資委法規(guī)和監(jiān)督稽查處負(fù)責(zé)對整改落實工作方案進行審核。
4.落實：監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)將警示函事項納入年度工作重點，強化對企業(yè)重大風(fēng)險和問題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗整改工作成效，確保整改工作落實落地。另一方面應(yīng)完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，并通過企業(yè)內(nèi)部審計、財務(wù)和紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督等工作，確保風(fēng)險可控在控。
5.辦結(jié)：監(jiān)管企業(yè)整改辦結(jié)后，要將相關(guān)工作開展情況、具體舉措、整改成效等形成專項工作報告報市國資委。市國資委負(fù)責(zé)審核工作方案的處室對企業(yè)專項工作報告進行審核，按程序辦結(jié)后，法規(guī)和監(jiān)督稽查處予以銷號。
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