我要收藏
取消收藏
郭秀章代表：
您提出的“關于精準發(fā)揮市直企業(yè)外派董事作用的建議”（會字第155號）收悉。市國資委高度重視，認真吸納代表建議，著力健全完善規(guī)范外部董事工作運行機制，推動外部董事認真行權履職?，F答復如下：
一、前期工作開展情況
（一）強化培訓指導，提升外部董事履職專業(yè)化水平
一是組織外部董事培訓。2022年8月份，組織開展專職外部董事業(yè)務培訓，邀請原省屬企業(yè)外部董事分享外部董事履職經驗，邀請中國海洋大學、青島大學的教授講授財務管理、戰(zhàn)略投資、風險管控方面的理論及董事會決策應關注的重點問題，有針對性地指導外部董事提升履職能力。二是加強外部董事履職指導。印制了《市國資委外部董事工作手冊》，將外部董事履職相關制度文件匯編成冊，提供給外部董事學習參考，作為行權履職的政策依據。撰寫了《市直企業(yè)外部董事履職指南》，對市直企業(yè)董事會建設、外部董事選聘管理的政策規(guī)定進行了解讀，對外部董事履職過程中涉及戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、產權變動、重大財務事項、風險管理、高管人員業(yè)績考核與薪酬、工資收入分配等七個方面決策事項應關注的重點進行了提示說明，指導外部董事依法合規(guī)行權履職。同時，對專職外部董事入駐企業(yè)履職情況進行了調度，對一些典型做法進行了總結梳理，并整理形成國資工作簡報，印發(fā)各專職外部董事工作組交流學習。
（二）建立信息溝通機制，強化外部董事履職保障
一是建立四項保障機制。組織召開了市屬企業(yè)董事會秘書座談會，印發(fā)了《市屬企業(yè)外部董事履職保障重點工作安排》，在市直企業(yè)建立外部董事信息溝通、參與決策保障、調研問詢、履職保障等四項工作機制。在信息溝通方面，明確外部董事閱文權限，要求市屬企業(yè)按照滿足履職需要的原則，向外部董事提供企業(yè)基本情況、組織架構、產權結構圖、年度財務決算報告、企業(yè)年度工作報告，以及與董事會決議議案有關的資料等。市屬企業(yè)定期通報生產經營情況，每月應向外部董事提供生產經營信息、財務數據，每季度向外部董事通報“三重一大”事項、風險管控情況等，每年向外部董事提供財務年度決算報告等資料。二是探索外部董事智慧履職平臺建設。借助大數據監(jiān)管系統(tǒng)，提出外部董事履職智慧平臺建設需求，包括“政策規(guī)定”“通知公告”“會議活動”“調研問詢”“學習培訓”“意見建議”等需求模塊，在國資大數據系統(tǒng)二期工程建設中，探討研究建立相關需求模塊，建立市屬企業(yè)外部董事履職工作平臺。
（三）建立考核機制，完善外部董事履職評價工作
一是建立外部董事考核評價體系。市委組織部、市委宣傳部、市財政局、市國資委印發(fā)《市直企業(yè)外部董事考核評價暫行辦法》，建立了日常管理評價、出資人評價、任職企業(yè)評價的考評體系，明確考評的具體要素和權重。二是建立實施列席董事會制度。安排國資委工作人員不定期逐家企業(yè)列席董事會會議，現場觀察外部董事在董事會決策過程中的表現，并做好工作記錄，作為年底考核一項重要依據。三是建立外部董事履職記錄制度。印發(fā)《市直企業(yè)外部董事履職記錄制度（試行）》，由外部董事本人和任職企業(yè)對外部董事日常履職情況進行詳細記錄，形成外部董事履職工作臺賬，按季度報市國資委，作為日常管理考評的重要依據。四是探索開展外部董事述職評議。組織專職外部董事撰寫述職報告，并匯編成《專職外部董事2022年度履職情況述職報告匯編》。3月24日，在青島干部學院組織召開了2022年度市直企業(yè)專職外部董事述職交流會議，對專職外部董事述職評議測評。
（四）建立薪酬制度，加強外部董事薪酬激勵
市國資委、市財政局、市文資辦聯合印發(fā)了《市直企業(yè)專職外部董事薪酬管理暫行辦法》《市直企業(yè)兼職外部董事工作補貼管理暫行辦法》，明確了專職外部董事薪酬、兼職外部董事工作補貼標準，并與考評結果掛鉤。外部董事考核評價結果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次，在確定專職外部董事年度評價薪酬時，根據考核評價等次，確定年度考核評價系數，計算相應的年度評價薪酬，從而拉開外部董事年度評價薪酬差距，激勵外部董事認真行權履職。
（五）優(yōu)化調整人員，加強外部董事隊伍建設
一是優(yōu)化外部董事人選分類。在前期建立外部董事人才庫基礎上，將外部董事人才庫入庫人選根據業(yè)務專長、行業(yè)背景等，劃分為財務專家、法律專家、管理咨詢專家、高校教授、企業(yè)高管等五大類別。二是優(yōu)化調整外部董事人員結構。2023年1月份，市國資委對兼職外部董事進行了全面考核，逐家企業(yè)征求了董事長、外部董事召集人的意見建議，對兼職外部董事逐人賦分測評，結合列席董事會觀察情況，提出考核建議，形成兼職外部董事優(yōu)化調整意見，提交黨委會研究審議后，對兼職外部董事進行了優(yōu)化調整，擇優(yōu)續(xù)聘18名兼職外部董事，在市直企業(yè)形成以專職外部董事為主、兼職外部董事為輔的外部董事隊伍。
二、下一步工作安排
目前，在外部董事日常管理方面，已初步形成“一臺賬、一觀察、一培訓、一考核、一報告”的外部董事日常管理機制。按照您關于“在操作性、針對性上下功夫，推進相關運行機制，精準發(fā)揮這支隊伍的作用，讓派駐人員與所在企業(yè)形成合力，促進企業(yè)經營管理團隊成長，在做大做強青島經濟中取得實實在在的成效”的建議，近期我們將重點從以下幾方面加以完善：
一是完善外部董事述職評議。健全完善以市委組織部牽頭，市國資委、市財政局、市文資辦聯合實施外部董事述職評價工作機制，以務求實效為目標，進一步完善評價標準和賦分規(guī)則，引導外部董事更好發(fā)揮作用，促進市直企業(yè)高質量發(fā)展。
二是舉辦外部董事專題培訓。制定外部董事履職能力提升專題培訓班工作方案，結合外部董事履職過程中發(fā)現的問題和短板，以問題為導向，協(xié)調聯系師資力量，科學設定培訓內容，有針對性開展業(yè)務培訓，不斷提升外部董事行權履職能力。
三是抓好外部董事行權履職。在外部董事規(guī)范參與董事會決策基礎上，指導市直企業(yè)董事會健全專門委員會，完善專委會議事規(guī)則，規(guī)范專門委員會組成人員，優(yōu)化專門委員會運行機制。以專門委員會為切入點，通過安排外部董事到專門委員會任職，充分發(fā)揮好外部董事的專業(yè)優(yōu)勢，與企業(yè)目標同向、行動同步、與所任職企業(yè)班子成員形成合力，在做強做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)中取得實實在在的成績。
青島市國資委
2023年3月29日
政策問答
青島政策通
魯公網安備
37020202000341號