
市直各部門、各有關(guān)單位法制機(jī)構(gòu):
為推進(jìn)市政府合同合法性審查工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化,提高送審合同質(zhì)量,提升合法性審查工作效率,有效防范市政府簽約履約法律風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合工作實(shí)際,市司法局研究制定了《市政府合同合法性審查工作指引》?,F(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真參照?qǐng)?zhí)行。
青島市司法局
2022年7月26日
市政府合同合法性審查工作指引
為推進(jìn)市政府合同合法性審查工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化,提高送審合同質(zhì)量,提升審查工作效率,有效防范市政府簽約履約法律風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和市政府合同審查的有關(guān)規(guī)定,制定本工作指引。
一、適用范圍
以市政府名義對(duì)外簽訂的合同、協(xié)議、備忘錄、意向書等契約性法律文件(以下簡(jiǎn)稱“合同”)。
合同報(bào)送市政府批準(zhǔn)前,牽頭單位應(yīng)當(dāng)將擬簽訂的合同文本提請(qǐng)市司法局進(jìn)行合法性審查。按照市長(zhǎng)碰頭會(huì)議要求,對(duì)以市政府名義簽署的框架性合作協(xié)議或備忘錄,不含有具體實(shí)質(zhì)性內(nèi)容或約束力條款的,經(jīng)市司法局合法性審查后,按照市政府文件審簽流程辦理,原則上不再提交常務(wù)會(huì)議研究。
二、基本原則
合法性審查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和相關(guān)政策規(guī)定,遵循合法、審慎、公平和誠(chéng)實(shí)信用原則,注重規(guī)范性、完整性、可行性和效率性,預(yù)防和避免簽訂及履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn),保障國(guó)有資產(chǎn)、財(cái)政資金的安全,促進(jìn)自然資源、公共資源的有效利用。
原則上,市政府對(duì)外僅簽訂戰(zhàn)略性、意向性合同。
三、文件依據(jù)
(一)《青島市人民政府關(guān)于印發(fā)<青島市人民政府工作規(guī)則>的通知》(青政發(fā)〔2022〕9號(hào));
(二)《青島市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)市政府戰(zhàn)略合作協(xié)議管理工作的通知》(青政辦字〔2014〕72號(hào));
(三)《青島市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范市政府合同簽訂有關(guān)事宜的通知》(青政辦字〔2017〕28號(hào));
(四)《青島市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)市政府合作協(xié)議管理工作的通知》(青政辦字〔2019〕75號(hào));
(五)《青島市司法局關(guān)于以市政府名義對(duì)外簽訂合同有關(guān)注意事項(xiàng)的通知》(青司法〔2020〕7號(hào));
(六)《2021年市長(zhǎng)碰頭會(huì)議確定事項(xiàng)》(2021-03)。
四、程序?qū)彶?/strong>
(一)送審材料
牽頭單位送審時(shí)應(yīng)當(dāng)提交以下材料:
1.送審函(格式見(jiàn)附件1);
2.合同文本(送審稿)(格式見(jiàn)附件2)。如需提交市政府常務(wù)會(huì)議研究,需提供符合會(huì)議格式要求的關(guān)于合同起草情況的匯報(bào)(合同文本作為匯報(bào)附件);
3.牽頭單位法制機(jī)構(gòu)出具的合法性初審意見(jiàn)書(格式見(jiàn)附件3);
4.牽頭單位法律顧問(wèn)出具的合法性審查意見(jiàn)書;
5.牽頭單位集體研究或者討論的情況記錄(會(huì)議紀(jì)要或會(huì)議記錄);
6.各相關(guān)單位出具的書面意見(jiàn)及意見(jiàn)采納情況。對(duì)相關(guān)單位提出的意見(jiàn),送審單位應(yīng)當(dāng)采納,未采納或者未完全采納的,應(yīng)當(dāng)作出說(shuō)明(意見(jiàn)采納情況可一并體現(xiàn)在送審函中,也可單獨(dú)作說(shuō)明);
7.涉及市場(chǎng)主體的,應(yīng)當(dāng)提交書面公平競(jìng)爭(zhēng)審查表(格式見(jiàn)附件4);
8.相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、政策依據(jù)和背景資料;
9.其他需要提交的材料。
為提高合同起草質(zhì)量,原則上使用青政辦字〔2017〕28號(hào)文件提供的合同文本參考格式,國(guó)家已制定示范或者參考文本、上級(jí)政府或者部門已確定合同文本的除外。牽頭單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)承擔(dān)而不依賴對(duì)方當(dāng)事人起草合同文本。
(二)審查時(shí)限
市司法局自收到全部送審材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具書面法律審查意見(jiàn);情況復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)5個(gè)工作日。送審材料不齊全或者不符合要求的,市司法局應(yīng)當(dāng)要求牽頭單位限期補(bǔ)送,逾期未補(bǔ)齊的,可以將送審材料退回。
審查過(guò)程中,存在下列影響審查情形之一的,可以中止審查,待相關(guān)情形消除后恢復(fù)審查:
1.需要補(bǔ)充送審材料的;
2.需要征求其他有關(guān)單位意見(jiàn)的;
3.需要重新磋商合同有關(guān)內(nèi)容的;
4.需要組織法律顧問(wèn)或者專家論證的;
5.需要中止審查的其他情形。
五、主體審查
(一)政府方主體
堅(jiān)持“權(quán)責(zé)一致”原則,根據(jù)合同內(nèi)容確定簽約主體。合同內(nèi)容不涉及市政府事權(quán)的,不得以市政府名義對(duì)外簽訂。合同內(nèi)容涉及區(qū)(市)事權(quán)的,應(yīng)當(dāng)征求區(qū)(市)意見(jiàn)或者視情將區(qū)(市)增列為一方當(dāng)事人。
(二)對(duì)方當(dāng)事人主體
牽頭單位應(yīng)當(dāng)充分了解對(duì)方當(dāng)事人主體資質(zhì)、信用、履約能力等情況,必要時(shí)可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。
1.對(duì)方當(dāng)事人是否明確。如合同中出現(xiàn)兩個(gè)及以上相對(duì)方的表述,應(yīng)當(dāng)審查是否為同一主體,如是同一主體,應(yīng)表述一致,以免引發(fā)歧義;如非同一主體,應(yīng)當(dāng)以刪減或者增列為合同主體方式予以調(diào)整。
2.對(duì)方當(dāng)事人主體資質(zhì)。不得與不具有獨(dú)立承擔(dān)權(quán)利義務(wù)能力的臨時(shí)機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等簽訂合同??梢酝ㄟ^(guò)以下平臺(tái)查詢主體資質(zhì)信息:
查詢企業(yè):國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。
查詢事業(yè)單位:事業(yè)單位在線。
查詢其他社會(huì)組織:中國(guó)社會(huì)組織政務(wù)服務(wù)平臺(tái)
查詢組織機(jī)構(gòu)代碼:全國(guó)組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)中心。
商業(yè)查詢平臺(tái):天眼查、企查查。
在外國(guó)登記注冊(cè)的對(duì)方當(dāng)事人,國(guó)內(nèi)相關(guān)查詢系統(tǒng)無(wú)法查詢,牽頭單位注意通過(guò)其他渠道查詢。
3.對(duì)方當(dāng)事人是否涉訴、破產(chǎn)查詢平臺(tái):中國(guó)裁判文書網(wǎng)、全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)。
六、內(nèi)容審查
(一)合同內(nèi)容是否有法律和政策風(fēng)險(xiǎn)
1.合同內(nèi)容不得違反法律法規(guī)規(guī)章、政策的規(guī)定,不得超越職權(quán)范圍或者損害國(guó)家、集體、第三人利益。
2.合同內(nèi)容不得對(duì)國(guó)有資產(chǎn)、財(cái)政資金的安全和自然資源、公共資源的有效利用產(chǎn)生不利影響。
3.合同內(nèi)容不得有違規(guī)提供擔(dān)保、違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的排他性內(nèi)容。
4.合同內(nèi)容不得有約定第三方承擔(dān)義務(wù)或者處分第三方權(quán)利的內(nèi)容。根據(jù)合同的相對(duì)性原則,第三方非合同當(dāng)事人,不受合同的約束,該類約定可能引發(fā)履約風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目合作事項(xiàng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
5.合同有附件的,應(yīng)當(dāng)審查附件內(nèi)容的合法性和前后一致性,若存在與主合同約定不一致或者沖突的,應(yīng)當(dāng)予以糾正。
(二)法律關(guān)系是否清晰明確
合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法合規(guī)、權(quán)利義務(wù)相一致的原則,注意各方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系是否清晰明確,權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等。
(三)政府支持事項(xiàng)是否合法并確定可落實(shí)
政府不作保證或者承諾,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國(guó)政府或者國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸的除外。如政府需要對(duì)合作事項(xiàng)給予支持,相關(guān)事項(xiàng)多集中在土地、房產(chǎn)、規(guī)劃、財(cái)政資金使用、提供政策優(yōu)惠等方面。應(yīng)注意審查:
1.政府方提供的支持是否有相應(yīng)法律法規(guī)規(guī)章和政策依據(jù),不得有違反或者限制市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的排他性、獨(dú)占性內(nèi)容。
2.應(yīng)充分考慮政府方履約能力。給予資金等支持的,應(yīng)確定資金來(lái)源,可以約定根據(jù)項(xiàng)目審批、建設(shè)進(jìn)度等分期兌現(xiàn),防止對(duì)方空洞承諾;給予土地、房屋等固定資產(chǎn)支持的,可以作出不得改變用途、進(jìn)行出租、設(shè)定抵押、提供擔(dān)保等有損合同目的實(shí)現(xiàn)的約定。
3.應(yīng)明晰對(duì)方當(dāng)事人項(xiàng)目責(zé)任。涉及合作項(xiàng)目的,應(yīng)盡量明確對(duì)方當(dāng)事人推動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度、規(guī)模和完成時(shí)間,防范項(xiàng)目擱置和合作風(fēng)險(xiǎn)。
合法性審查一般不對(duì)合同涉及的技術(shù)、金額等業(yè)務(wù)方面的內(nèi)容進(jìn)行審查。
(四)合理確定合同期限和生效時(shí)間
協(xié)議期限不宜過(guò)長(zhǎng),一般不超過(guò)5年,可以約定期滿后根據(jù)情況另行協(xié)商續(xù)簽。應(yīng)注意,在協(xié)議中一般不約定合同到期后的自動(dòng)續(xù)期條款,以規(guī)避合同履行風(fēng)險(xiǎn)。
合同所涉及合作項(xiàng)目按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門辦理審批手續(xù)的,可以將通過(guò)審批并取得相關(guān)許可或者批復(fù)文件作為合同生效的前置條件,避免因?qū)徟Y(jié)果的不確定性而影響合同履行。
(五)爭(zhēng)議解決方式
以市政府名義對(duì)外簽訂的合同多為戰(zhàn)略性、意向性的合同,一般不設(shè)定爭(zhēng)議解決條款。如確需約定解決爭(zhēng)議方式,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇本地法院或者仲裁機(jī)構(gòu),遇特殊情況必須選擇境外仲裁機(jī)構(gòu)的,要研究分析該機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則,約定優(yōu)先適用我國(guó)法律和仲裁規(guī)則。
(六)涉外合同注意事項(xiàng)
1.關(guān)于簽約地點(diǎn)。應(yīng)盡量避免選擇外國(guó)的地點(diǎn)作為合同的簽約地點(diǎn),以免該地成為域外法律適用的連接點(diǎn)。
2.關(guān)于法律適用和爭(zhēng)議解決。如需約定爭(zhēng)議解決條款,應(yīng)盡量約定適用中國(guó)大陸法律,如發(fā)生爭(zhēng)議的向中國(guó)大陸法院訴訟解決。
3.關(guān)于文本翻譯。協(xié)議文本以外文起草的,牽頭部門應(yīng)當(dāng)請(qǐng)專業(yè)人員翻譯為中文后就中文文本送審。中文文本與外文文本不一致的,盡量約定以中文文本為準(zhǔn)。
牽頭單位法制機(jī)構(gòu)要切實(shí)擔(dān)負(fù)起合法性初審職責(zé),從合同格式是否正確、內(nèi)容是否合法合規(guī)、送審材料是否齊全、法律和政策依據(jù)是否齊備等方面認(rèn)真審查,嚴(yán)格把關(guān),并加強(qiáng)對(duì)本單位各業(yè)務(wù)處室合同起草、簽署、送審等工作的指導(dǎo)。
七、審查結(jié)果
市司法局根據(jù)不同情形提出合法、不合法、應(yīng)當(dāng)予以修改等意見(jiàn)建議:
1.合同主體適格,內(nèi)容符合法律法規(guī)規(guī)章和政策規(guī)定,程序履行完備,出具合法的審查意見(jiàn);
2.合同主體不適格的,出具不予簽訂意見(jiàn);
3.合同相關(guān)內(nèi)容不符合法律法規(guī)規(guī)章和政策規(guī)定的,指出存在的問(wèn)題及理由,建議修改、不予簽訂或者視情作出風(fēng)險(xiǎn)提示。
未經(jīng)市司法局審查或者經(jīng)審查不合法的,不得以市政府名義對(duì)外簽訂。經(jīng)市司法局合法性審查后,又對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更的,牽頭單位應(yīng)當(dāng)按程序重新提請(qǐng)合法性審查,并注明變更內(nèi)容、說(shuō)明理由,可視情簡(jiǎn)化審查程序。
合法性審查意見(jiàn)作為供市政府批準(zhǔn)合同內(nèi)容的重要依據(jù),系內(nèi)部審查文件,不得交與合同對(duì)方當(dāng)事人和其他無(wú)關(guān)人員,并按檔案管理規(guī)定存檔、保管。
八、文本備案
牽頭單位應(yīng)當(dāng)在合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi),將合同正本復(fù)印件報(bào)市司法局備案(格式見(jiàn)附件5)。自市司法局出具合法性審查意見(jiàn)之日起60日內(nèi)未能簽訂的,應(yīng)當(dāng)向市司法局書面說(shuō)明理由。
牽頭單位要定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行梳理,排查法律風(fēng)險(xiǎn), 對(duì)發(fā)現(xiàn)的潛在法律風(fēng)險(xiǎn),要依法、及時(shí)、妥善處理。